中評社北京7月15日電／據證券日報報導，近日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱“中基協”）發布修訂後的《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案辦法》（以下簡稱《備案辦法》）及修訂說明。
在證監會指導下，中基協融合吸收了私募資管業務原有自律規則、服務指南性文件等成熟內容，並結合備案監測實踐經驗，修訂了《備案辦法》，以進一步做好資管規定修訂的銜接細化，回應行業機構實踐需求，優化備案核查標準要求，實現備案標準的公開、透明，促進行業規範發展私募資管業務。
《備案辦法》修訂主要遵循三個思路：一是總結實踐經驗，整並業務口徑，歸納成熟備案標準，吸收上升至自律規則，增強系統性，提高透明度；二是按照行政監管與自律管理分工，做好資管規定修訂的配套銜接；三是回應行業實踐需求，適當完善股權投資運作等要求，提升產品投資運作靈活度。
修訂後的《備案辦法》共八章六十六條，主要內容包括：一是引導行業回歸本源，明確強調主動管理，規範聘請投資顧問，提升機構專業能力。包括禁止管理人讓渡投資決策職責，為其他機構、個人等提供規避監管要求的通道服務，防範行業機構過度依賴投資顧問，忽視自身專業能力建設等問題。二是堅持風險問題導向，細化關聯交易等要求，加強行業合規運作。三是明確監管自律導向，強調不得保本保收益、不得開展與資產管理相衝突行為等禁止性行為；四是滿足行業實踐需求，適度鬆綁股權投資運作，優化分期繳付和擴募、組合投資、SPV嵌套層數、費用列支等系列要求。
“《備案辦法》的出台主要是為了規範私募資管的合規運作流程，加大對投資者的保護力度，為居民財富保值增值構建堅實的制度基礎。”紫金天風期貨研究所所長賈瑞斌對《證券日報》記者表示，近年來，我國私募資管行業發展較快，未來需進一步考慮如何從“量”到“質”轉變，並在金融服務實體經濟、支持綠色轉型等方面做出切實成效。修訂後的《備案辦法》在總結前期發展經驗的基礎上，對特定內容在要求上有所細化，透明度與系統性得到明顯提升。
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