中評社香港1月17日電／1月16日，證監會通報中信證券等12家券商因兩融業務違規被罰。同日，中信證券披露公告，其大股東在此之前4個交易日（1月13日－1月16日）內連續套現超百億。由於中信證券作為被處罰當事方，有條件比市場提前獲知被處罰的信息，中信證券大股東在其海通證券23.03－0.06－0.26%南京高科17.12－0.17－0.98%招商證券26.71－0.32－1.18%廣發證券25.94－0.33－1.26%中信證券32.91－0.46－1.38%兩融業務被罰消息公布前拋售股票的做法，遭到市場人士的質疑，被認為可能涉嫌內幕交易。
中信等12家券商被查出問題
據新京報報道，昨日，證監會通報2014年四季度兩融業務檢查結果，中信證券、海通證券和國泰君安3家公司存在違規為到期融資融券合約展期問題，受過處理仍未改正，且涉及客戶數量較多，對這3家公司採取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監管措施。
同時，招商證券、廣發證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，並且受過處理仍未改正，且涉及客戶數量較多，證監會責令這2家公司限期改正。安信證券、中投證券因存在違規為客戶與客戶之間融資活動提供便利等問題，證監會責令這2家公司增加內部合規檢查次數。
此外，民生證券、廣州證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，新時代證券、齊魯證券、銀河證券存在違規為到期融資融券合約展期問題，證監會對這5家公司採取警示的行政監管措施。
證監會新聞發言人鄧舸表示，從檢查結果看，目前證券公司融資融券等融資類業務風險相對可控，未發現重大違法違規行為。下一步，將持續加強融資融券等融資類業務的監管，適時再次啟動對融資類業務的現場檢查。 |
