證監會定性內幕交易光大被罰5.23億 專家稱處罰較輕
證監會表示，事件發生後，光大證券及其事件相關人員在考慮對衝風險、調劑頭寸，降低可能產生的結算風險時，採取了錯誤的處理方案，構成內幕交易、信息誤導、違反證券公司內控管理規定等多項違法違規行為。14時22分公告前，光大證券知悉市場異動的真正原因，公眾投資者並不知情。在此情況下，光大證券本應戒絕交易，待內幕信息公開以後再合理避險。光大證券在內幕信息依法披露前即著手反向交易，明顯違反了公平交易的原則。
證監會決定，沒收光大證券非法所得8721萬元，並處以5倍罰款，共計523285668.48元。同時，將停止光大證券從事證券自營業務（固定收益業務除外），暫停審批其新業務，責令光大證券整改並處分有關責任人員，整改無期限。
但北京大學金融系副主任呂隨啟接受中新網財經頻道採訪時認為，這個處罰力度比較輕。
徐浩明等四責任人終身禁入市場 專家：嚴厲處罰起警示作用
據通報，此次光大證券異常交易構成內幕交易事件，徐浩明是直接負責的主管人員，楊赤忠、沈詩光、楊劍波是其他直接責任人員。證監會對徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波分別給予警告，罰款60萬元並採取終身的證券市場禁入措施，宣布徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為期貨市場禁止進入者。對梅鍵責令改正並處以罰款20萬元。
8月20日，光大證券向媒體證實，策略投資部負責人楊劍波已經被停，並職協助調查；整個策略投資部的業務已經全部停止。8月22日，光大證券發布公告稱，董事會同意接受徐浩明先生提出的辭去光大證券股份有限公司董事、總裁職務的申請。
中國人民大學金融與證券研究所教授李永森對中新網財經頻道表示，光大證券存在內幕交易和操縱市場的行為，必然受到嚴厲處罰，這個處罰對於機構和責任人都有警示作用，對證券市場肯定有正面作用。不過他認為，對責任人罰款是小事，更重要的是終身禁入證券期貨市場的處罰，這是很嚴厲、讓責任人終生難忘。
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