中評社香港10月13日電／證監會新聞發言人11日在新聞發布會上表示，證監會於2012年年底啟動的首發公司財務會計信息專項檢查工作，曆經發行人及中介機構自查、發行審核部門對自查報告進行審閱、證監會組織經驗豐富的會計師進行抽查等三個階段，目前現場檢查工作已完成，相關意見陸續反饋給發行人和中介機構。本次檢查過程中，共622家企業提交自查報告，268家企業提交終止審查申請，終止審查數量占此前在審IPO企業家數的30.49%。今後，證監會將進一步加強和改進監管工作，提升發行監管工作的有效性。
據大公網消息，新聞發言人說，證監會支持符合條件的機構參與公募基金行業，促進公募基金向財富管理機構全面升級轉型，鼓勵業務創新和市場競爭，形成開放、包容、多元的資產管理體系。浙江阿里巴巴電子商務有限公司入股天弘基金，需要符合基金法等規定的股東條件，並履行必要的公司內部決策程序和中國證監會的審批程序。對天弘基金管理有限公司變更股東、注冊資本的申請，證監會將在收到其申請材料後按照新基金法和證監會的相關規定予以審核，依法作出決定。
證監會正在抓緊研究制定公募基金管理人的監管規則，修訂後的《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》已向社會公開徵求意見。證監會將根據市場發展需要不斷細化和完善相關政策，為公募基金行業發展創造更加開放包容、公平競爭的市場環境，推動包括基金公司在內的各類資產管理機構發展壯大。
秋盛資源違法違規問題線索已移交稽查部門
在通報IPO財務專項檢查開展情況時，新聞發言人介紹，通過對自查報告的審閱及抽查工作，發現部分企業存在財務基礎較為薄弱、內部控制質量有待提高、會計處理不恰當、招股說明書財務信息披露針對性不足等情況；部分中介機構在執業過程中未嚴格遵守執業準則，核查程序不到位，未能保持必要的執業敏感和謹慎性等情況。對這類問題，發行監管部門會通過反饋意見向發行人和中介機構明確提出，要求整改落實。檢查中還發現個別企業存在體外資金循環、虛構交易或代墊成本、虛增業績等違法違規問題的線索。其中，河南天豐節能闆材科技股份有限公司、廣東秋盛資源股份有限公司已移交稽查部門，其他涉及弄虛作假的公司，發行監管部門將嚴格對照相關立案標準，符合標準的，將移送稽查部門。
業內人士介紹，秋盛資源的主承銷商為平安證券。該項目是平安證券在此次IPO財務專項檢查中唯一被抽查的項目。
新聞發言人指出，提高首發信息披露質量是一項需要長抓不懈的任務，不會通過一次專項檢查活動就解決全部問題。今後，證監會將進一步加強和改進監管工作，提升發行監管工作的有效性。一是充實和細化首發信息披露規則，強化披露要求；二是建立監督檢查的長效機制，在發審會前對中介機構底稿進行抽查；三是要求保薦機構加強內核制度建設，將原由證監會發行監管部門主持的問核工作關口前移；四是進一步加大社會監督力度，將預披露時點提前到受理即預披露；五是加大對違法違規行為的查處力度，目前稽查部門已制定了立案標準，發行監管部門將總結日常監管經驗，特別是本次專項檢查積累的經驗，認真執行立案標準，發現重大違規線索，立即移送稽查部門。
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