2014年4月，證監會內部機構調整，發行部和創業板部合併。新成立的發行監管部，內設9個處室，負責制定上市規則、發行可轉債規則，以及審核IPO文件、再融資申請文件等。一處、二處負責主板、中小板IPO審核；三處、四處負責創業板IPO審核；五處、六處負責再融資審核；七處、八處、九處分別負責發行、發審和綜合事務。
李志玲在這次調整後，擔任發行部六處處長，主管再融資財務審核。與IPO審核相比，再融資審核更容易與二級市場形成“互動”。“相對而言，面對IPO審核投資者的起點是一致的。但是再融資不是。”上述再融資業務投行人士表示，IPO不會出現內幕交易，但是再融資過程中容易出現內幕交易。
證監會6月20日表示，李志玲之所以被開除，正是因為其配偶違規買賣股票。同時，因為涉及職務犯罪，李志玲被移送司法機關。
“再融資審核，只要遞交了材料，審核人員就知道了。”上述證監系統內部人士表示，雖然再融資審核容易出問題，但要真正“坐實”證據並不容易。現在信息傳遞的鏈條越來越長，通過不斷的“拆”、“轉”，將交易行為跟賬戶之間的關係藏得越來越隱蔽，就算發現線索，真正立案也很難。
與去年底“中國證監會投資者保護局局長李量涉嫌違法違紀，目前正接受組織調查”的模糊信息相比，證監會紀委對李志玲被開除和移送的通報非常詳細。
“李志玲可能是被知情人舉報。”上述證監系統人士向記者分析道，“相信她丈夫不會用自己或直系親屬的賬戶去買賣股票，開戶都有記錄，而且2012年證監會內部全面排查過一次。”他認為，監管層應該已經掌握了充分的證據，且很可能牽扯多方。
|
