除去前十大重倉股外，中信證券持有的其他證券投資，上半年賬面總損失高達40.16億元。上半年售出證券投資實際虧損為0.57億元。總體而言，上半年股票投資合計虧損達55.64億元。
高層頻繁變動 董事會大換血
在業績受挫的同時，中信證券高層頻繁變動也對公司經營產生了不利影響。去年6月中旬，A股遭遇了前所未有的調整，在包括中信證券在內組成的國家隊救市之後，中信證券多位高層陸續被調查。
2015年8月25日，新華社發布消息，“中信證券徐某等八人涉嫌違法從事證券交易活動已被公安機關要求協助調查”。8月30日，時任中信證券執行委員會委員、董事總經理徐剛，執行委員會委員、金融市場管理委員會主任劉威，金融業務部負責人房慶利，另類投資業務部總監陳榮傑等4名高管因涉嫌內幕交易，被依法採取刑事強制措施。
2015年9月15日，時任中信證券總經理程博明、運營管理部負責人於新力、信息技術中心副經理汪錦嶺等人因涉嫌內幕交易、洩露內幕信息被公安機關依法要求接受調查。此時中信證券最高經營管理機構——執行委員會成員已半數被查。
2016年初，中信證券董事會大換血，中信系“元老”級人物張佑君出任公司董事長，原董事中僅保留了殷可和方軍兩人。4月29日，據新華社報道，前中信證券總經理程博明等3人被批捕。
而中信證券董事會換屆後，很長時間沒有任命新的總經理。直至今年6月27日晚間，中信證券聘任旗下控股子公司，華夏基金管理有限公司董事長楊明輝任總經理。
而據中信證券2015年年報顯示，包括原董事長王東明、原總經理程博明、原副董事長劉樂飛、執行委員會委員徐剛、葛小波、劉威、陳軍、閆建霖等都已離任。
評級下調 新三板業務違規被罰
7月15日證監會公布2016年證券公司分類評價結果顯示，中信證券評級由AA降至BBB。而除了業績和管理層的變化外，中信證券在新三板業務近期也遭到處罰。
8月23日，全國股轉公司對10家券商下發自律監管函，主要是針對各券商違規為不符合標準的投資者開通全國股轉系統合格投資者權限的事項。
其中，中信證券在投資者適當性管理過程中，未依據委托代理協議簽署日前一交易日日鐘的投資者名下證券類資產市值判斷適當性，而是錯誤根據投資者臨櫃辦理業務權限開通手續時點的實時資產市值，為506戶不符合要求的投資者賬戶開通全國股轉系統合格投資者權限，違反了《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則（試行）》第五條關於自然人投資者證券類資產市值計算時點要求的規定。
同時，股轉系統指出，中信證券於2016年4月25日提交的《中信證券關於執行投資者適當性制度自查工作的反饋報告》中，存在未如實上報違規開戶情況的情形，漏報違規開戶比例58.94%，違反了《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則（試行）》第19條關於如實提供投資者開戶資料等信息的規定。
雖然違規又漏報，不過股轉系統考慮到中信證券積極配合核查工作，主動查找問題並及時整改，採取從輕處理，決定對中信證券採取責令改正的自律監管措施。
（來源：中國經濟網） |
