發行上市審核是一項公權力，深交所部署和推進創業板試點註冊制廉政建設，將廉政風險防控建設與業務設計同研究、同推進、同落實，從審核理念、工作制度、流程控制、監督檢查等方面著手，建立起全方位、多層次的註冊制廉政風險防控體系，確保創業板試點註冊制各項工作依法、合規、廉潔、高效。此外，發行上市審核從申報、受理、審核、問詢、回復、提交證監會註冊等全流程所有環節業務處理全部電子化，關鍵節點、時間由系統控制，業務處理全程留痕、可追溯，通過技術手段強化業務全流程管控，確保審核運行嚴格規範。
另外，深交所大力推進智慧交易所建設，以科技賦能發行上市審核，科技監管貫穿發行上市審核過程始終，開發完成了審核業務系統，審核標準固化、透明，審核業務處理規範、統一；引入“企業畫像”，運用關聯分析和大數據等技術，實現精准有效監管，提升智能化審核水平，最大程度地保障發行上市審核規範、透明、公正、高效。
另一方面，以信息披露為核心是本輪創業板改革的主線，深交所還全面強化發行人的信息披露責任，壓實中介機構核查把關責任。
註冊制下，更強調以保薦人、會計師事務所等中介機構對發行人信息披露核查驗證的全面把關作用。為此，深交所建立了壓嚴壓實中介機構責任的有效機制，通過規則明確區分中介機構的核查責任和法律責任，有效利用現場檢查、自律監管措施等手段督促中介機構歸位盡責。
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