中評社北京7月6日電／據經濟參考報報道，在臨近正式開板一周年之際，科創板的各項制度正在進一步優化。日前，證監會發布《科創板上市公司證券發行註冊管理辦法（試行）》（以下簡稱《科創板再融資辦法》），上交所則同步發布了《科創板上市公司股東以向特定機構投資者詢價轉讓和配售方式減持股份實施細則》（以下簡稱《實施細則》）以及關於科創板再融資的系列規則。
《科創板再融資辦法》明確了適用範圍，上市公司發行股票、可轉換公司債券、存托憑證等證券品種的，適用上述辦法；精簡優化發行條件，區分向不特定對象發行和向特定對象發行，差異化設置各類證券品種的再融資條件；明確發行上市審核和註冊程序；發行承銷作出特別規定，就發行價格、定價基準日、鎖定期，以及可轉債的轉股期限、轉股價格、交易方式等作出專門安排。證監會表示，這一辦法優化了註冊程序，最大限度壓縮審核註冊期限，設置市場化的發行定價機制，充分發揮市場對資源配置的決定性作用，提高融資便捷性。
上交所則在同時集中發布了科創板再融資相關規則，包括《上海證券交易所科創板上市公司證券發行上市審核規則》（以下簡稱《審核規則》）、《上海證券交易所科創板上市公司證券發行承銷實施細則》、《上海證券交易所科創板上市公司證券發行上市審核問答》等3項規則，主要規定了科創板再融資的審核標準、審核程序和發行承銷環節的業務要求。同徵求意見稿相比，《審核規則》將可轉換公司債券作為科創板上市公司申請證券發行並上市的新品種，並簡化申請文件的披露要求。 |
