中評社北京1月17日電／據中國網報導，近日，中國期貨業協會（簡稱“中期協”或“協會”）發布《2024年自律管理工作報告》顯示，2024年，協會在自律管理方面積極作為，成果顯著，為期貨市場的高質量發展提供了堅實保障。
在突出自律職責方面，協會不斷加大制度供給，完善自律規則體系。2024年，協會完成制定、修訂7項自律規則，出台了《期貨公司聲譽風險管理規則》《期貨風險管理公司大宗商品風險管理業務管理規則》《期貨公司“保險＋期貨”業務規則（試行）》等重要規則，並聯合證券業協會、基金業協會共同發布《證券期貨業移動應用軟件備案工作指引（試行）》，切實加強了期貨公司廉潔從業管理和交易者適當性管理等工作，優化了協會專業委員會管理。同時，在證監會的指導和支持下，協會積極發揮自律管理補位作用，聚焦市場難點熱點，起草了期貨公司手續費管理規則、互聯網營銷行為管理規則等多項業務規範，為填補監管空白做好了充分準備，進一步優化了業務格局。
在自律檢查上，協會採取現場檢查和遠程檢查相結合的方式，實現了全面覆蓋和精準監管。一方面，加大現場檢查力度，通過聯合證監局風險排查、常規檢查和專項檢查等多種方式，共派出96人次對37家次期貨公司及其風險管理公司、資產管理公司進行現場檢查，檢查內容涵蓋衍生品交易、做市交易、期現業務等多個方面，檢查現場及時進行合規提示，督促公司落實整改，檢查結束後按程序推進後續處理工作；另一方面，組織實施遠程檢查，對150家期貨公司和91家開展中間介紹業務的證券公司的86，489名期貨從業人員進行應檢盡檢全覆蓋，同步要求公司對從業人員的基礎信息、持證上崗等內容進行全面自查和完善，進一步規範了從業人員管理。
在貫徹嚴監嚴管方面，協會始終堅持嚴字當頭，落實“長牙帶刺”、有棱有角的監管要求。2024年，協會收辦案件線索和採取處分措施較往年均有大幅增加，收辦來自證監局抄送或移送、公司報送、投訴舉報等多渠道的約140條案件線索。針對較重的違規行為，對14家公司及118名人員給予紀律懲戒；針對較輕的違規行為，對28家公司和14名人員進行約見談話，向15家公司和1名人員發出書面警示函。同時，突出重點主體，實現精準懲戒，對存在嚴重內控問題和制度缺陷的3家公司，作出暫停會員權利的紀律懲戒；對利用衍生品工具偏離主責主業、造成不良影響的2家風險管理公司，要求限期整改，整改期內暫停新增相關業務規模；對存在代客理財、違規提供期貨交易咨詢以及簡歷造假的18名從業人員，作出暫停或者撤銷從業資格的紀律懲戒。此外，協會連續四年向行業通報典型違規案例，形成了常態化工作機制，並以紀律處分案例分析為主題進行了9次現場培訓，對案例進行深入剖析，有力提升了行業機構及相關人員的風控合規意識。 |
