中評社北京8月22日電／繼 興業證券 、 西南證券 先後被證監會立案調查後，中德證券突遭證監會立案調查事件不斷發酵。8月18日， 大連國際 和 銀禧科技 兩家公司雙雙公告，受中德證券立案調查拖累，兩家公司重組計劃受阻。
“公司對本次事件高度重視，並將積極配合證監會的調查工作。”應對調查進展、對現有項目出現的狀況和處理情況，中德證券總經理辦公室人士並未正面回應《投資者報》記者的問題，僅表示目前公司經營正常。
值得注意的是，中德證券作為山西證券的投行子公司，原本在一季度逆勢大漲的投行、資管業務有望挽救山西證券今年經紀、兩融業務規模萎縮和市場動蕩導致的自營不振的情況，但是發生這樣的情況，山西證券的業績再添變數。
遺憾的是，與其他媒體一樣，截至本報發稿前，記者多次撥打山西證券董秘辦的電話一直處在無人接聽的狀態，提前發去郵箱的採訪提綱也未見回復。
被調查涉嫌未勤勉盡責
8月11日，山西證券發布公告，公司控股子公司中德證券收到證監會《調查通知書》，因作為西藏紫光卓遠股權投資有限公司的財務顧問涉嫌未勤勉盡責受到立案調查。
根據資料，中德證券於2009年正式設立，是由德意志銀行和山西證券共同出資設立的中外合資證券公司，主要負責各類證券承銷以及與資本市場相關的顧問服務等業務。
公告並未披露具體調查原因，僅稱中德證券將全面配合監管部門的調查工作，同時山西證券將嚴格按照監管要求履行信息披露義務，且目前山西證券的經營情況正常。
市場猜測調查起因源自去年11月的紫光卓遠和＊ST昆機的股權轉讓事件，＊ST昆機的控股股東沈機集團擬將持有的25.08%的＊ST昆機股份全部轉讓給紫光卓遠，轉讓完成後，紫光卓遠將成為公司的第一大股東。
結果今年2月畫風突變，＊ST昆機卻宣布股權轉讓重大事項流產，只是該項股權轉讓事項已對投資者預期和股價產生重大影響，並引起股價大幅波動。
據上交所監管公告稱，涉事三方此前均未公布三項“對股權轉讓事項影響至關重大的關鍵生效條款”，其中一條即“公司控股股東須在協議簽訂之日起三個月內就股份轉讓事宜獲得遼寧省人民政府國有資產監督管理委員會及國務院國有資產監督管理委員會的批准”，而這恰恰是後來＊ST昆機宣告股權轉讓流產的主要原因。
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