中評社北京10月17日電／中國證監會17日頒布《合格境外機構投資者督察員指導意見》，以指導合格境外機構投資者（QFII）加強合規控制，提高合規控制水平。
新華社報道，指導意見對QFII督察員資格條件做了原則性規定。同時，考慮到各個國家及地區的監管要求不盡相同，QFII的內部管理也各具特色，為確保督察員行使職責，證監會要求QFII營造合規文化氛圍。
考慮到QFII現有的組織架構及人員增加的營運成本問題，指導意見不要求其配備專職督察人員，可以由其內部符合督察員條件的實際運作人員兼任。
另外，指導意見還明確了督察員應履行的各項職責，包括合規報告、客戶合規審查、產品及業務報告的審核並簽字、投資交易及信息披露監督、組織法規培訓等方面。
指導意見還對督察員利益衝突的回避制度、報告制度以及證監會對於QFII合法合規情況的評估制度做了具體規定。借鑒境外監管機構一般不對QFII督察人員進行監管處罰的通行做法，指導意見以QFII合法合規評估制度代替對督察員採取行政監管措施，以此作為QFII監管的重要手段，從而督促QFII認真執行相關規定。
證監會有關負責人說，由於QFII的地域分布廣泛，語言和文化存在差異，法律、監管制度也各不相同，其內部合規或相關法律人員在理解、執行QFII的法規、政策及中國證券市場相關法律、法規時存在一定的困難。因此，在現有的合規制度和人員基礎上，建立專門針對中國證券市場投資的QFII督察員制度。
這位負責人表示，督察員制度將在不對QFII現有內部制度、人員安排及運作流程產生負面影響的基礎上，把一線監管職能由交易所、托管銀行進一步延伸到QFII內部，有效防止個別QFII出現違反規定超比例投資、信息披露不及時以及對個別股票的同日反向交易等問題。同時，建立該項制度也有利於加強監管部門對QFII的產品開發、客戶審查、交易活動以及境內證券投資信息披露等方面進行全方位監督和政策指導。 |
