一是加強基礎性建設，著力提升市場效率。2009年以來，在花大力氣解決影響市場發展的體制、機制問題的同時，適應抵禦國際金融危機和市場創新發展的需要，深化了新股發行改革，啟動了創業板，前不久又正式推出了融資融券和股指期貨業務。這一系列重大基礎性建設的穩步推進，有力促進資本市場的穩定健康發展，有效提升了資本市場服務國民經濟全局的能力。
二是多渠道拓寬融資渠道，著力改善融資結構，大力支持符合條件的各類企業開展直接融資。2008年和2009年在極其困難的情況下，境內資本市場融資額達到8862億元，為我國企業在逆境中謀發展提供了有力的支撐。同時，注重改善融資結構，大力發展公司債券市場，推動上市商業銀行參與交易所債券市場交易。過去兩年實現公司債券融資1811億元。今年以來鼓勵和引導銀行通過內部資本積累，定向增發補充資本金，為優化融資渠道作出了積極的探索。
三是發揮市場併購重組功能，著力推動產業優化升級。股權分置改革基本完成後，我國資本市場具備了推進市場化併購重組的基礎條件。在股權分置的前提下，國有股和法人股在市場上是沒有價格的，影響了一個重要功能的發揮，即併購重組，股權分置改革以後，市場具備了推進市場化併購重組的基礎條件。近年來，我們著眼於促進經濟結構調整的大局需要，進一步完善併購重組制度體系，創新併購重組手段和方式，大力支持行業整合和產業升級。上市公司併購重組發展迅速。2008年、2009年上市公司併購重組交易額達到6965億元，加快了資源向優勢企業集中，促進了產業結構升級。在這裡，我要說一下，在上海市委、市政府的領導下，上海的上市公司併購重組工作應該說是走在全國的前列的。
四是完善市場體系結構，著力促進科技自主創新。經過長期準備，2009年我們平穩推出了創業板。截至今年5月底，創業板已經受理331家企業發行申請，共有86家企業掛牌上市，其中高新技術企業達到76家，比例高達88%。創業板在培育戰略性新興產業、鼓勵自主創新等方面作用逐步顯現。再有就是，創業板上市公司絕大部分，95%以上是民營企業，創業板的推出，對於促進民營企業的發展也起到了明顯的作用。
總體來看，經過不懈努力，我國資本市場承載能力大幅提升，市場化運行機制初步形成，規範發展的態勢不斷鞏固，國際影響力和吸引力顯著增強。資本市場在引導民間投資、促進結構調整、鼓勵自主創新等方面發揮了重要的作用，初步具備了在更高層面服務經濟社會發展的基礎和條件。
第三個問題是，積極拓展資本市場的廣度和深度，支持經濟平穩較快發展。加快經濟發展方式轉變是後國際金融危機時期，我國經濟社會又好又快發展面臨的攻堅戰。當前和今後一個時期，要緊緊圍繞擴內需、轉方式、調結構這條主線，不斷加強資本市場自身建設，拓展廣度，增加深度，有效擴大資本市場的覆蓋面，提高市場整體的運行效率，更好地服務經濟社會發展的全局。
拓廣度，就是要從經濟社會發展的內在需求出發，進一步豐富市場層次體系，增強市場的整體包容能力，擴大市場的覆蓋面，更好地滿足經濟社會多元化的投融資需求。一是要積極推進股票市場體系建設，要進一步大力發展主板、中小板與創業板市場，鼓勵優質資源向上市公司集中。積極推進國際板建設，研究中關村代辦股權轉讓試點擴大方案，逐步探索符合我國國情的、統一監管下的全國性的場外市場發展的路徑。
二是要加快推進債券市場建設。債券市場發展滯後，已經成為制約資本市場功能發揮的一個瓶頸。要優化和改善公司債券市場准入、債券審核、信用評級以及投資者服務等制度安排，有效增加公司債融資規模，繼續推進上市商業銀行參與交易所銀行試點工作，逐步探索建立集中監管、統一互聯的債券市場監管體系。
三是要穩步發展期貨和金融衍生品市場。在確保股指期貨平穩運行的基礎上，堅持發展的速度與監管的能力相適應，繼續推動重要大宗商品期貨品種上市，積極穩妥地推出符合經濟發展需要的金融衍生產品，逐步形成有效的市場定價和風險管理機制。
增加深度就是要主動適應新情況、新形勢和新變化，進一步深化改革創新，培育和完善市場化運行機制，推動形成有利於市場穩定健康運行的體制機制，增強市場的效率和活力。一是要繼續深化新股發行體制的改革，堅持統一規劃、分步實施、逐步完善的原則，研究推出新股發行體制改革的後續措施，加強對詢價、定價過程的監督，真正形成既有利於保護投資者，特別是中小投資者合法權益，又有利於提高融資效率，支持企業發展的體制機制。
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