而在9月2日，因未對關聯交易和對外擔保情況作出及時披露，聯科股份被股轉系統採取了出具警示函自律監管措施的決定。作為聯科股份的主辦券商，中泰證券也被牽涉其中。
中泰證券內部人士表示，目前ST鑫秋的調查尚未出結果，聯科股份只是需要中泰提交一份書面承諾。此次突遭立案調查並不像外界猜測的是這兩家公司引發，但究竟是因為哪一家企業尚不便透露。
2015年9月，為了在上市前解決註冊名糾紛問題，齊魯證券更名為中泰證券，今年3月，公司向證監會提交了預披露材料。中泰證券總部位於山東濟南，目前有員工6000多人。
在眾多券商中，中泰證券最具優勢的就是新三板業務。根據其官網顯示，中泰證券“已成功推薦400多家企業在全國中小企業股份轉讓系統掛牌，行業排名第3位；為300多家企業提供新三板做市服務，做市企業數量居行業第1位。”“今年以來，公司曝出的問題接二連三。”這讓中泰證券內部有些應接不暇。
2016年4月，中泰證券先是一款名為“齊魯證券渤海36號定向資管投資基金－杭州生態圈擴建工程項目”的理財產品（下稱“渤海36號理財產品”）陷入違約風波；7月，中泰證券保薦的ST鑫秋被監管部門調查；9月2日，作為主辦券商，中泰證券被捲入聯科股份的違規案之中。
讓業界人士最為擔心的是，一旦中泰證券被立案調查，是否會讓其保薦的IPO企業的上市進程也變得遙遙無期。根據中國證監會數據，截至9月1日，中泰證券擔任保薦機構的IPO排隊企業共有21家。
中泰證券一位內部人士對經濟觀察報表示，前兩天個別業務的確有受到影響，但後來經公司領導與證監會相關部門進行溝通，目前確認公司的保薦業務及新三板業務均正常進行，中泰證券的IPO申請也在正常審核狀態。“並沒有什麼大問題，一直以來公司做業務都是非常謹慎的，僅僅是因為一家企業交易的事情，做市業務並沒有受到影響”該人士表示。
而就在去年，為了執行部門“賣出做市股票、減少做市業務當年浮盈”的交易策略，國泰君安曾對圓融科技、凌志軟件、福昕軟件等16只股票以明顯低於最近成交價的價格進行賣出申報，造成上述股票尾盤價格大幅波動。作為違規操作的代價，公司被限制新增做市業務三個月。
儘管目前公司的各項業務均未受到影響，但在調查結果公布後，公司會受到證監會怎樣的行政處罰尚不得知，屆時公司各項業務以及自身的上市進程是否受到影響亦是未知數。
成也三板，敗也三板
從一家以經紀業務為主的區域性券商，憑借發力新三板業務實現彎道超車擠入行業第二梯隊，中泰證券的發展與新三板市場相輔相伴。
2013年底，前身為代辦股份轉讓系統的新三板開始擴容，此時，新三板掛牌企業數量僅為300餘家，到了年底這一數字變為了1500餘家，而截至目前，新三板掛牌企業數量已經接近9000家。由於起初業務規模小，新三板業務也並未吸引過多大型券商的注意，但個別中小券商卻借此發力，實現了彎道超車。
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