特別關注28間企業
魏建新指出，多宗企業造假案的相通之處是公司上市時，保薦人並未有做好把關工作，這些工作涉及最基本如審查客戶真偽，或在對明顯的風險信號作反應，他們亦未有審查重要的財務數據，例如收入及公司客戶資料等。證監現就企業造假展開了一共136宗調查，當中特別嚴重者有28間，證監將會特別注視。涉及造假的財務數據包括以關連交易誇大收入，以及虛假客戶。
他提到有聲音批評證監，認為是提高監管標準以要求保薦人遵守，他直言說法錯誤，認為相關的審查工作一直都是保薦人的責任，並強調將就不合規的行為追究到底，以及會就香港與中國之間的犯罪活動有新監管對策，包括在搜證方面。
直接與保薦人接觸
事實上，今年來，證監會更多實施“前置式”的監管方式，即跑在問題發生之前，直接介入處理落入證監職責範圍的上市事務。上月公布的上市監管決策及管治架構諮詢總結亦顯示，證監在處理上市申請時，會改為直接與保薦人或上市申請人接觸，以及在早階段提出反對。
港交所早於去年6月亦曾發出指引，列出“殼股”特點，包括集資所得款項大多支付上市開支，不符比例；僅有貿易業務且客戶高度集中；僅勉強符合上市資格規定；及絕大部分資產為流動資產的“輕資產”模式等。
據悉，去年已遞交創業板上市申請的飛騰集團被證監會反對上市，上月向證券及期貨事務上訴審裁處（SFAT）提出覆核申請，成為本港歷來首次有準新股向SFAT提出覆核挑戰證監裁決的個案。飛騰的保薦人為德健融資，今年保薦5間小型建築工程公司，而今年1月被證監會警告股權高度集中泰錦控股（8321）亦是由其保薦。
另外，證監會日前亦發出通函表示，鑑於細價股近期反覆波動，關注到有持牌法團未有就證券保證金融資，制訂適當的風險管理政策及內部監控措施，因而形成了不當風險，而某些持牌法團更因此招致財務損失。 |
