中評社北京11月8日電／據上海證券報報道：中國證監會昨日披露了“龍騰黑馬預告網”和“金股之王”兩起非法經營證券業務案件的調查、處罰結果，並將其移送公安部門立案偵查。證監會有關部門負責人表示，將在不斷加大行政執法力度的同時，對於涉嫌犯罪的案件積極移送公安機關處理，進一步加大打擊證券違法行為工作的力度，保護廣大投資者的合法權益。
兩起案件調查終結
據有關負責人介紹，“龍騰黑馬預告網”涉案人趙東榮，為龍騰黑馬預告網的實際控制人。經調查，2001年11月到2008年7月間，趙東榮在未取得證券業務咨詢資格的情況下，利用龍騰黑馬預告網、《大眾證券報》、《江南時報》進行廣告宣傳，為投資者提供咨詢和荐股服務，投資者盈利後需將盈利的10%至20%作為提成款匯到其指定的銀行賬戶。
通過這種模式，趙東榮向北京、上海、江蘇等30個省區市約200多個投資者提供非法投資咨詢服務，累計違法所得人民幣718萬元。上述負責人表示，趙東榮的行為已經違反了《證券法》第169條的有關規定，其行為為非法經營證券業務，並同時構成了《刑法》第225條規定的“非法經營罪”。證監會已依法將該案移送公安部門查處，目前公安部門已立案開展偵查工作。
該負責人同時還通報了另一起非法證券投資咨詢業務案件。深圳市金股之王科技有限公司於2006年5月設立，註冊資本金100萬元，公司經營範圍為計算機軟硬件技術開發與購銷，以及國內貿易，貨物及技術的進出口業務，廣告業務等等，不具備證監會批准的證券投資咨詢業務。
經調查，2007年9月以來，“金股之王”在未取得證監會批准資格的情況下與全國14家電視臺和5家網絡媒體簽訂協議，約定以金股之王或金股王為名進行廣告宣傳。在宣傳節目中，金股之王以免費診斷個股吸引投資者撥打金股之王公司免費電話，此外還在其網站上宣傳可以提供荐股短信服務。
通過上述廣告宣傳，金股之王在全國各地招攬了大量的客戶，以售賣荐股票軟件之名與客戶簽訂協議，其後通過電話短信向客戶提供投資咨詢服務。經查金股之王非法招攬客戶共計1千餘人，非法所得高達1千多萬，違反了《證券法》和《刑法》的有關規定。目前該案已移送公安機關查處。
非法證券活動形形色色
有關負責人表示，今年1至9月，針對非法證券網絡活動猖獗的情況，證監會稽查部門對40多起非法投資咨詢活動實施調查，對22起予以立案，同時證監會派出機構向當地公安機關移送非法投資咨詢案件線索百餘起。
該負責人指出，從案件查處情況看，網上非法證券活動手段多樣，涉及地域廣，行為人認定難度大，主要表現出以下幾個特點：
一是以互聯網為信息平臺，傳播速度快，涉及地域廣，主要方式有設立獨立的網站或租用網絡空間，以主流網站的鏈接廣告吸引瀏覽者點擊進入；通過網絡論壇，博客發帖；三通過QQ群和MSN進行非法咨詢。
二是網絡鏈接廣告具有強烈蠱惑性。不法分子利用主流媒體和網站平臺，進行虛假的宣傳造勢，以漲停板，暴漲牛股等字眼，誘騙受害人上當。
三是“拉大旗做虎皮”實施詐騙。不法分子多打著以“中國證監會批准”等旗號，用與證券機構相似的名稱蒙騙投資者，以推薦股票保證盈利、掌握內幕信息等噱頭騙取入會費。
四是通過收益分成引誘投資。利用投資者想先賺錢的心理，把賺錢後的盈利作為提成匯至指定銀行賬戶，而投資者購買股票後損失後自身利益難以保障。
五是以銷售軟件捆綁在一起，掩蓋分發的身份，不法分子不敢直接提供咨詢服務，部分轉以銷售炒股軟件，將非法咨詢作為軟件的功能和後期服務，把高額的收費隱藏在軟件的銷售當中。
六是千方百計規避調查。不法分子一般利用網絡進行宣傳，通過虛擬的電話號碼，與受害人聯繫，利用虛假的身份，虛假的機構，虛假的地址等，開設影子賬戶，通過ATM機異地取款等，隱身操作，打一槍換一個地方。而且一些網站一旦被發現隨即關閉，改頭換面，繼續從事非法咨詢活動。
上述負責人表示，隨著網絡普及的程度提高，非法證券網絡危害活動越來越大，對此中國證監會一直保持高壓的態勢。證監會將進一步加大對非法證券投資咨詢案件的查處和披露的力度，同時將積極會同有關行業的主管部門，規範網絡媒體發佈，涉及證券市場信息的管理，從源頭上切斷非法信息傳播的渠道。
證監會有關負責人提醒廣大投資者，應警惕網絡投資的騙局，在參與證券投資的時候，要尋求有正規資格，正規的投資渠道，注意識別非法投資機構及個人，一旦發現違法違規行為，或因此受騙上當要及時向當地證券監管部門，網監，工商等部門報案，
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