中評社北京7月30日電／本月以來，上交所公司監管部門共發出日常監管類函件63份
《證券日報》記者7月29日獲悉，7月份，上交所繼續落實依法監管、從嚴監管和全面監管要求。本月，上交所公司監管部門共發出日常監管類函件63份，其中監管問詢類函件44份，監管工作類函件19份；通過事中事後監管，要求上市公司披露補充、更正類公告59份；針對公司披露敏感信息或股價發生明顯異常的，啟動內幕交易、異常交易核查32單。
據上交所相關負責人介紹，7月份的上市公司監管重點主要在四個方面。
一是繼續將可能對公司股價造成較大影響的券商研究報告納入監管範圍。拓寬信息披露監管的深度和廣度，將可能導致公司股價異常波動的券商研究報告，納入常規監管，保護投資者權益，是落實信息披露從嚴、全面監管的客觀要求。又如某券商通過多家財經媒體發布的研究報告稱，某公司的子公司專利挑戰訴訟事項有望取得進展，預計可以大幅厚增公司業績，公司商業業務、醫療服務、新品研發都已經進入收獲期，但公司從未披露該等信息。上述研究報告帶有一定的誤導性，經公開傳播，對公司股價產生了不當影響。就此，上交所公司監管部門及時發函要求公司認真核實澄清研報所述內容，並予以公告。公司未能及時公告的，視情況對公司股票實施停牌處理。從相關上市公司的核實披露情況看，所涉及的研報均不同程度存在誤導和誇大等問題。對此，上交所將向相關證券公司發函通報情況，督促加強研報發布行為的內部約束。
二是充分發揮媒體說明會在強化重組上市監管中的市場化約束作用。7月份，共對16家上市公司的重組預案進行了事後問詢，共提出297個關注問題，要求中介機構發表意見283項，要求公司補充提示重大風險61項。其中，重點關注規避重組上市認定標準、標的資產估值的合理性、盈利預測和補償承諾的可實現性以及是否存在利益輸送等違規行為。
根據證監會相關工作要求，在重組上市監管中引入媒體說明會機制。目前，ST獅頭、四通股份已在上交所交易大廳召開重組上市媒體說明會。在ST獅頭這一滬市首場媒體說明會上，中證中小投資者服務中心、證券日報等多家機構、媒體及上市公司、控股股東、重組交易對方、中介機構負責人等70餘人參加了說明會。600餘名投資者通過網絡全程觀看了說明會，網絡點擊量3300餘次；另有100餘名投資者通過微信觀看了說明會，微信點擊量1200餘次。說明會召開過程中，投服中心和參會媒體準備充分，直擊問題，發問專業；公司也能直面問題，直接回應。說明會召開後，公司主動終止了重組，說明會的市場化約束機制得以發揮。
三是繼續加強對各類信息披露違規行為的追責力度。7月份，繼續對各類信息披露違規行為進行事後問責。共實施通報批評、公開譴責等紀律處分6單，涉及公司4家，董監高8人，股東4人；採取監管關注等措施13單，涉及公司7家，董監高13人，股東3人，中介機構及其相關人員4人。此外，還對26家公司的違規行為啟動了紀律處分程序。重點問責的事項，包括違規通過媒體披露預測性信息、未及時進行業績預告、存在非經營性資金占用、違規擔保及違反會計準則等。此外，就重組預案信息披露中，有的財務顧問對預案中存在重大遺漏、誇大描述、前後不一致等信息披露問題把關不嚴，及時問責，對有明顯過失的責任人採取了監管措施。
四是提升上市公司中期業績預告信息披露的有效性。目前，滬市已有270餘家上市公司披露了2016年半年度業績預告。其中，部分上市公司淨利潤同比出現大幅上升，主要源於前期比較基數較小、出售資產等產生非經常損益、併購重組引起資產狀況較大變動，並非上市公司盈利能力的實質性提升。對此，上交所第一時間要求相關公司發布補充公告，有針對性披露中期業績的構成情況和業績大幅變動的真實原因。同時，密切關注股價變化，對存在違規交易嫌疑的行為，及時啟動交易核查。
（來源：證券日報） |
