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| （来源：经济观察报） |
中評社北京9月11日電／“因公司涉嫌違反證券期貨相關法律法規，被證監會立案調查。”中泰證券一則公告，騷動了整個新三板市場。
三板做市企業數量行業第一，掛牌督導企業數量行業第三，中泰證券憑借發力新三板業務從一家以經紀業務為主的區域性券商，實現彎道超車進入行業第二梯隊。
做市企業數量行業第一，掛牌督導企業數量行業第三，就連淨資產規模也在去年躍居行業第14位，中泰證券的發展與新三板市場的擴容相伴。
如今，中泰證券突遭立案調查，公司即將面臨怎樣的行政處罰懸而未決。令人唏噓的是，“新三板最大做市商第一家”身上的這顆雷，或正是因其最具優勢的三板做市業務而被引爆。
經濟觀察報記者從中泰證券相關人士處獲悉，公司被調查的起因或是一家做市企業的交易問題。該人士還稱，事情發生在去年，目前證監會已經完成調查，調查結果有望在近期公布。目前公司的各項業務均未受到影響。
而一旦中泰證券被立案調查，是否會讓其保薦的IPO企業之上市進程也變得遙遙無期？包括公司會受到證監會怎樣的行政處罰尚不得知，屆時公司各項業務以及自身的上市進程是否受到影響等均充滿不確性。
不過，肯定的是，嚴監管會成為日後市場常態，作為市場中介唯求變求新，以適應環境。
風雲突變
2016年9月6日，中泰證券發布公告稱，因公司涉嫌違反證券期貨相關法律法規，證監會決定對公司進行立案調查。事實上，中泰證券收到中國證監會出具的調查通知書（滬調查通字2016－2－153號）的時間是9月1日。
由於沒有明確披露調查原因，究竟因哪塊業務違規遭查引起了市場人士的好奇。由於此前中泰證券保薦的ST鑫秋因涉嫌財務造假，已被監管部門調查。作為主辦券商的中泰證券，在ST鑫秋上市之前，對其財務造假問題沒有發現任何蛛絲馬跡，而在公司財務造假問題浮出水面後，中泰證券也未督促公司發布公告向投資者揭示風險。
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