問：《聯合公告》發布後，深交所表示要落實依法監管、從嚴監管、全面監管理念，加強監測監控，防範跨境炒作風險，打擊市場操縱、內幕交易等違法違規行為。深交所具體將採取哪些措施，積極做好深港通開通後的跨市場監管工作？
答：內地與香港在法律體系、交易制度、投資者結構、投資理念等方面都存在較大差異，跨境交易監管具有一定的複雜性，從滬港通運行情況看，兩地監管機構、交易所通過簽署監管執法合作備忘錄等形式開展合作，共同打擊市場操縱、內幕交易等跨境違法違規行為，取得了良好的效果。深交所將在中國證監會的統一領導和部署下，積極學習滬港通經驗，採取有效措施，進一步防範跨境炒作風險，維護市場安全穩定運行。
一是與港交所建立監管合作機制。加強對違法違規行為的監管，對市場監察業務重點、難點，制定針對性應對措施，提升跨市場監管效率。此外，充分利用地緣優勢，加強與港方的交流合作，對於重大突發事件，建立綠色通道；二是與港交所、上交所建立三方合作監管機制。借鑒滬港通的經驗，建立定期聯絡會議機制，通過實現信息、數據交換與監管協助等方式，為聯合監管提供協助調查和監管協作；三是強化對深港通交易的監管，及時發現、及時遏制異常交易行為，加大對境內投資者繞道深股通進行內幕交易和市場操縱等違法違規行為的懲處力度，對涉嫌違法違規的異常賬戶，上報中國證監會查處。
問：《聯合公告》指出，自公告發布之日起至深港通推出，還需要4個月左右準備時間。深港通目前工作進展情況如何？下一步還將做好哪些重點工作？
答：8月16日，中國證監會和香港證監會發布《聯合公告》後，市場各方準備工作提速。目前，深交所、聯交所、中國結算等各方已完成主要規則制訂工作，兩地交易所和結算公司技術系統開發和相互仿真測試已經完成，各項工作有序推進。近期，深交所和中國結算聯合發布啟動工作通知，要求各相關市場機構共同參與，全面啟動準備工作。相關證券公司都成立了專門小組，強化組織保障，部分證券公司已先行完成技術開發，有望較快完成準備工作。
下一步，深交所將在中國證監會的統一部署下，精心組織、密切協同，確保如期完成啟動準備，確保平穩啟動、安全運行。一是做好《實施辦法》等規則徵求意見工作，盡快正式發布業務規範性文件；二是積極開展市場組織，近日將與中國結算聯合舉辦面向會員及市場機構的業務與技術培訓，建立暢順溝通和答疑機制，為其提供有力支持和保障；三是推動市場機構進行技術開發，提供技術支持，組織各方共同參與的聯網與仿真測試，充分做好技術準備；四是多渠道、多方式開展風險揭示和投資者教育，發放知識手册、專欄文章等投教材料，專門組織針對會員投教講師的業務培訓；五是視情況就會員準備進行現場檢查，確保業務和技術準備就緒；六是開展國際路演，提升內地資本市場影響力，為深港通順利推出創造良好國際市場環境。
問：為確保深港通平穩啟動和安全運行，證券公司等市場機構需要做好哪些準備工作？
答：證券公司等市場機構作為深港通業務的重要參與主體，其準備工作情況是否及時到位，直接關係到深港通的平穩啟動和安全運行。為有序推進深港通相關工作，8月22日，深交所聯合中國結算深圳分公司發布《關於啟動深港通相關準備工作的通知》（以下簡稱“《通知》”），希望證券公司等市場參與者積極做好深港通下港股通的業務和技術準備工作。
|
