兩起未依規披露超比例持股案曝光
近日，證監會還先後對唐園子未按規定披露超比例持股信息案、上海豐潤未按規定披露超比例持股信息案做出了行政處罰。
證監會相關部門負責人介紹，去年9月，證監會對“唐園子”等9個關聯賬戶集中交易廣州海鷗衛浴用品股份有限公司（下稱“海鷗衛浴”）股票，合計持股比例超過5%未按規定披露的行為立案調查。
經查，唐園子通過其控制的9個賬戶於2010年4月至5月間連續交易了海鷗衛浴股票，並於2010年4月14日、15日，持股比例分別達到6.58%、5.07%，此後未按規定在該事實發生之日起3日內向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，也未通知上市公司，同時繼續買賣該股票。
證監會認定唐園子的行為，違反了《證券法》相關規定，並依法決定對唐園子給予警告，並處以30萬元罰款。
去年3月，證監會對一批關聯賬戶異常交易“京山輕機”等股票的行為進行立案調查。
經查，上海豐潤投資顧問有限公司（下稱“上海豐潤”）在使用自身開設的“上海豐潤”證券賬戶交易股票的同時，通過簽署“全權委托管理協議”的方式，控制了“上海杉業”、“王慶某”、“王娜某”、“張某某”、“鄭某某”、“陳某某”6個法人、自然人證券賬戶的買賣決策；並通過發起設立兩項信托項目，作為投資顧問，控制了相關信托證券賬戶的買賣決策。
上述9個賬戶在上海豐潤實際控制期間大量交易“京山輕機”、“江西長運”、“大連聖亞”、“中科英華”等股票，9賬戶合計持有上述4只股票的比例多次達到法律規定的信息披露情形，但均未履行報告和披露義務。
證監會認定其行為違反《證券法》規定，並構成了《證券法》所規定的“其他信息披露義務人未按照規定披露信息”行為。
監管部門最終依據《證券法》，對上海豐潤給予警告，並處以50萬元罰款；對時任上海豐潤董事長趙海雲（對該違法行為直接負責的主管人員）給予警告，並處25萬元罰款。
證監會相關負責人表示，唐園子案中，唐園子的違法手法較為隱蔽，意圖操縱市場，故意違法的意圖較為明顯。呈現出多點布局、雇人操作的特點。上海豐潤案中，從結果看其為一起超比例持股案，但若未及時發現制止，則有可能發展成為一起多點合謀的市場操縱案，由於證監會的迅速發現和及時調查，使得涉案主體不能進行後續對倒拉升等操縱動作，最終瓦解了其多點合謀的市場操縱計劃。 |
